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证监会加强期货公司合规监管

宏观财经 李倩雅 92℃

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记者昨日获悉,证监会11月9日下发通知,要求派出机构督促期货公司加强经纪业务风险管理,密切关注客户风险状况,加强对期货配资活动的风险防范。各期货公司不得从事配资业务或以任何形式参与配资业务,不得为配资活动提供便利。要求派出机构一旦发现期货公司存在违法违规行为,及时依法采取监管措施。这是证监会持续强化期货公司合规监管的又一举措。

今年下半年来,受国内外多种因素影响,部分商品期货品种价格波动加大,期货市场配资问题再被媒体披露。为确保市场平稳安全运行,使期货市场更好服务实体经济,监管部门主动出击,果断采取措施,防范市场风险。

证监会副主席方星海在近期出席期货会议时也表示,希望投机者不要太过火、太任性,防止市场过度投机炒作,严格防范市场价格操纵等违法违规行为。

据记者了解,证监会已多次向各期货交易所和中国期货市场监控中心下发风险提示函,要求加大对交易、结算、交割等重点环节的监管力度,严防交易、结算风险,加强异常交易行为监管,加大违法违规行为排查力度,严防投机资本操纵市场价格。各期货交易所严查市场异常交易,排查市场违法违规行为,并采取多种措施严格抑制市场过度投机,确保市场秩序合理有序。

近日,证监会又进一步向各期货交易所下发通知,要求进一步采取有效措施,抑制过度投机,防止市场价格操纵。要求各期货交易所立即全面展开对各种资管产品账户的持有人、管理人、投资顾问等相关信息报备及排查工作,并确定了严格的资管产品账户实际控制关系认定标准,从严管理资管产品账户实际控制关系,以严厉打击利用资管产品账户规避限仓的行为。

据悉,11月8~9日,三大期交所连续出手,通过上调热门交易品种的保证金水平、提高交易手续费、调整涨跌停板幅度、设置交易限额等,为市场降温。

关于期货配资问题,2011年7月证监会下发的《关于防范期货配资业务风险的通知》,要求各期货公司严把开户关,不得从事配资业务,不得以各种形式参与配资业务或为配资业务提供便利,对处于灰色地带的期货配资业务予以定性,要求各期货公司应严格在许可范围内开展业务。

而今年7月,证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》和相关配套规范也明确了在结构化产品中优先劣后需共同承担风险等,一旦出现违规业务,监管当局将依法查处。

(来源:证券时报)

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